导读：为了在美国上市医疗器械，制造商必须经过两个评估过程其中之一：上市前通知书[510]，或者上市前批准。在某些情况下，在1976年5月28日之前合法上市的器械，既不要求递交510也不要求递交PMA。但是，他们指定了哪种行为，例如把器械引入美国市场，要求510申请。

　　为了在美国上市医疗器械，制造商必须经过两个评估过程其中之一：上市前通知书[510（k）]（如果没有被510（k）赦免），或者上市前批准（PMA）。那么哪些医疗产品需要做510k？哪些情况下不需要做510k呢？我们一起来看下。

　　医疗器械美国FDA 510（k）认证简介

　　为了在美国上市医疗器械，制造商必须经过两个评估过程其中之一：上市前通知书[510（k）]（如果没有被510（k）赦免），或者上市前批准（PMA）。大多数在美国进行商业分销的医疗器械都是通过上市前通知书[510（k）]的形式得到批准的。在某些情况下，在1976年5月28日之前合法上市的器械，既不要求递交510（k）也不要求递交PMA。

　　510（k）文件是向FDA递交的上市前申请文件，目的是证明申请上市的器械与不受上市前批准（PMA）影响的合法上市器械同样安全有效，即为等价器械（substantially equivalent）。申请者必须把申请上市的器械与现在美国市场上一种或多种相似器械对比，得出并且支持等价器械的结论。合法上市器械是在1976年5月28日之前合法上市的器械（preamendment device），或者从III类器械中分入II或I类的器械，或者通过510（k）程序发现与这样的器械等价的器械，或者通过自动的III 类器械定义的评价建立的器械。与之等价的器械被称为“predicate device（s）”。申请者必须提交描述性的数据，必要的时候，要提交性能数据来说明器械是predicate device的等价器械。再次说明，510（k）的数据是显示相似性的数据，即，新器械与predicate device的等价程度。

　　如何判定医疗器械是否需要做FDA510K？

　　谁必须递交510（k）

　　食品、药品和化妆品（FD&C）行动委员会和21 CFR 807的510（k）规章中并没有特别指出谁必须申请510（k）——任何人都可以申请。但是，他们指定了哪种行为，例如把器械引入美国市场，要求510（k）申请。基于指定的行为，必须向FDA递交510（k）的如下所示：

　　1） 把器械引入美国市场的国内厂家；
　　如果成品器械厂家根据他们自己的规范装配器械，并在美国上市，那么必须递交510（k）。然而，器械组件厂家并不要求递交510（k），除非这些组件销售给终用户作为替换零件。合同厂家，这些公司根据其他的规范按照合同装配器械，不要求递交510（k）。

　　2） 把器械引入美国市场的规范制订者；
　　FDA审查规范制订者与审查厂家几乎一样。规范制订者是制订成品器械规范的人，但是器械按照合同由其他的公司来生产。因此，规范的制订者，而不是合同厂家需要递交510（k）。

　　3） 改变标注或操作严重影响器械的再包装者或再标注者；
　　如果再包装者或再标注者严重改变了标注或影响了器械的其他条件，可能会要求递交上市前通知书。此时，你必须确定是否通过修改指南，删除或增加了警告，禁忌征候等等而显著改变了标注，还有包装操作是否能够改变器械的条件。然而，大多数的再包装者或再标注者并不要求递交510（k）。

　　4） 把器械引入美国市场的外国厂家/出口商或外国厂家/出口商的美国代理方。

　　何时需要510（k）？在下列情况下需要递交510（k）：

　　1）第一次进行商业分配（上市）。在1976年5月28日之后（FD&C Act进行医疗器械修正的有效日期），任何想在美国出售医疗器械的人都要求在器械上市之前至少90天递交510（k）申请。如果器械在1976年5月28日之前不是由你的公司上市的，要求递交510（k）。

　　2）对于已上市器械提出不同的使用目的。510（k）规范（21 CFR 807）对于使用目的的主要变化，特别要求递交上市前通知书。使用目的在器械的标注或广告的声明中指出。然而，如果使用意图没有全部发生变化，大多数的变化都需要递交510（k）。

　　3）已上市器械发生改变或改进，如果这个改变能够严重影响器械的安全性或有效性的情况下。申请人负责决定改进是否能够严重影响器械的安全性或有效性。无论得出怎样的结论，都要做记录，此记录能够在器械主记录中反应出来，在医疗器械质量管理规范的要求下，改变控制记录。如果被询问到，申请者就能够证明评估了这个改动。

　　4）对现有器械进行了显著影响器械安全性或有效性的改变或改动，或者上市器械的指南为全新的，或与原来不同的情况下，要求递交新的，完整的510（k）文件。

　　何时无需510（k），下面情况下无需 510（k）：

　　1）如果器械厂家向另一个企业卖没有完工的器械，要求进一步加工，其中包括用于其它企业组装器械的零件的情况下，不需要递交510（k）。然而，如果生产的零件是要直接卖给终端用户作为替代零件，就需要510（k）。

　　2）如果生产的器械不上市或不进行商业分发，就不需要 510（k）评估或检验器械。这包括临床评估。如果生产的器械用于进行临床试验，则可能受到研究用器械赦免（IDE）法规的管理。

　　3）如果分销其他公司国内生产的器械，代理商不需要递交510（k）。代理商可以把“Distributed by ABC Firm”的标签贴在器械上，卖给终端用户而不用递交510（k）。大多数情况下，如果器械现有的标签或条件没有显著改变，那么再包装者或再标注者就不要求递交510（k）。

　　4）如果器械是在1976年5月28日之前合法上市的，就不用递交510（k）文件，除非进行了改进或使用目的上有变化。这些器械被称为“grandfathered”。

　　5）如果是外国制造器械的进口商，在下列情况下不需要递交510（k）：
　　510（k）已经由外国厂家递交，并得到上市批准，或510（k） 已经由进口商代表外国厂商递交了，并得到上市批准。如果一个进口商代表外国厂商递交了510（k），那么所有从相同的国外厂商（510（k）持有人）进口相同器械的其他进口商就不要求递交此器械的510（k）文件。某些Ⅰ类或Ⅱ类器械在第一次上市时可以不递交510（k）。Ⅰ类和Ⅱ类赦免器械的规范可以在医疗器械赦免中找到。